Código: PR-GR-01
Versión: 1.0
Fecha de emisión: [Completar]
Responsable: Responsable de Gestión / Gerencia
1. Objetivo
Establecer un método sistemático y sencillo para identificar, evaluar, tratar y hacer seguimiento a los riesgos que puedan afectar los objetivos de la organización.
2. Alcance
Aplica a todas las áreas, procesos y actividades de la organización que puedan presentar riesgos relevantes.
3. Responsabilidades
- Gerencia: Aprobar el plan de riesgos y recursos necesarios.
- Responsable de Gestión: Coordinar la identificación, análisis, tratamiento y monitoreo de riesgos.
- Todos los Colaboradores: Reportar riesgos identificados.
4. Definiciones
- Riesgo: Efecto de la incertidumbre sobre los objetivos.
- Tratamiento del Riesgo: Proceso para modificar el riesgo (mitigar, transferir, aceptar, evitar).
- Matriz de Riesgo: Herramienta para clasificar riesgos según probabilidad e impacto.
5. Descripción del Procedimiento
5.1. Identificación de Riesgos
- Revisar procesos, actividades y entornos.
- Utilizar listas de verificación, reuniones o análisis de incidentes previos.
- Registrar cada riesgo identificado en el Registro de Riesgos.
✅ Formato sugerido:
- Código del riesgo
- Descripción
- Responsable
- Fecha de identificación
5.2. Análisis y Evaluación
- Determinar Probabilidad (P) y Impacto (I).
- Calcular el Nivel de Riesgo = P x I.
- Clasificar el riesgo (Bajo, Medio, Alto, Crítico) usando una matriz de riesgo.
✅ Ejemplo de escala:
- Probabilidad: 1 (lejana) a 4 (Frecuente)
- Consecuencia: 1 (Insignificante) a 5 (Catastrófico)
5.3. Planificación de Tratamiento
- Definir acciones para reducir, transferir, evitar o aceptar el riesgo.
- Asignar responsables y plazos.
- Registrar acciones en el Plan de Tratamiento de Riesgos.
5.4. Implementación
Ejecutar las acciones planificadas.
- Verificar el avance según los plazos establecidos.
5.5. Seguimiento y Revisión
- Revisar periódicamente el registro y plan de riesgos.
- Actualizar las evaluaciones si cambian las condiciones.
- Reportar resultados a la Gerencia.
✅ Frecuencia sugerida: trimestral o anual, o ante cambios significativos.
6. Documentos y Registros
- Registro de Riesgos
- Plan de Tratamiento de Riesgos
- Matriz de Riesgo
7. Control de Cambios
| Versión | Fecha | Descripción del cambio | Aprobado por |
|---|---|---|---|
| 1.0 | [Completar] | Emisión inicial del procedimiento | Gerencia |
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